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500万彩票网手机版官网-华商立异生长灵敏装备混合型建议式证券出资基金招募说明书摘要
2019-05-24 22:19:26

  基金处理人:华商基金处理有限公司

  基金保管人:我国工商银行股份有限公司

  重要提示

  华商立异生长灵敏装备混合型主张式证券出资基金(以下简称“本基金”)于2014年1月20日经我国证监会证监答应【2014】109号文核准征集。本基金基金合同于2014年3月18日正式收效。

  基金处理人保证招募阐明书的内容实在、精确、完好。本招募阐明书经我国证监会核准,但我国证监会对本基金征集的核准,并不标明其对本基金的价值和收益做出实质性判别或保证,也不标明出资于本基金没有危险。

  基金处理人按照恪尽职守、诚笃信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金工业,基金处理人不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。基金的过往成果并不预示未来体现。

  本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资者在出本钱基金前,应全面了解本基金的产品特性,充沛考虑本身的危险承受才能,理性判别商场,对认购基金的志愿、机遇、数量等出资行为作出独立决议计划,取得基金出资收益,亦承当基金出资中呈现的各类危险,包含:因全体政治、经济、社会等环境要素对证券价格发作影响而构成的系统性危险,单个证券特有的非系统性危险,因为基金出资人接连很多换回基金发作的流动性危险,基金处理人在基金处理施行进程中发作的基金处理危险,本基金的特定危险,等等。

  本基金出资规模中包含中小企业私募债,因为中小企业私募债选用非揭露发行办法,不能揭露挂牌转让,且单只私募债券的发行和转让方针不超越200个账户,其流动性相对于一般债券较差,需求必定的流动性利差补偿;中小企业私募债的发债主体全体资质较弱,大都或许无典当,不存在隐性担保问题,且信息发表及出资者保护等准则尚不完善,未来或许呈现信誉违约的危险。

  本基金认购时许诺运用的主张资金,自《基金合同》收效之日起3年后可换回。

  出资有危险,出资者在进行出资决议计划前,请仔细阅读本基金的招募阐明书及基金合同。

  本招募阐明书所载内容截止日为2019年3月18日 ,有关财政数据和净值体现截止日为2018年12月31日(财政数据未经审计)。

  一、基金处理人

  (一)基金处理人概略

  1、称号:华商基金处理有限公司

  2、居处:北京市西城区安全里西大街28号中海世界中心19层

  3、作业地址:北京市西城区安全里西大街28号中海世界中心19层

  4、法定代表人:李晓安

  5、树立时刻:2005年12月20日

  6、注册本钱:壹亿元

  7、电话:010-58573600 传真:010-58573520

  8、联系人:周亚红

  9、股权结构

  股东称号出资比例

  华龙证券股份有限公司 46%

  深圳市五洲协和出资有限公司 34%

  济钢集团有限公司 20%

  10、客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免远程费)

  11、处理基金状况:现在处理华商抢先企业混合型敞开式证券出资基金、华商盛世生长混合型证券出资基金、华商收益增强债券型证券出资基金、华商动态阿尔法灵敏装备混合型证券出资基金、华商工业晋级混合型证券出资基金、华商稳健双利债券型证券出资基金、华商战略精选灵敏装备混合型证券出资基金、华商安稳增利债券型证券出资基金、华商价值精选混合型证券出资基金、华商主题精选混合型证券出资基金、华商现金增利钱银商场基金、华商价值同享灵敏装备混合型主张式证券出资基金、华商大盘量化精选灵敏装备混合型证券出资基金、华商盈利优选灵敏装备混合型证券出资基金、华商优势作业灵敏装备混合型证券出资基金、华商新量化灵敏装备混合型证券出资基金、华商双债丰利债券型证券出资基金、华商立异生长灵敏装备混合型主张式证券出资基金、华商新锐工业灵敏装备混合型证券出资基金、华商未来主题混合型证券出资基金、华商安定添利债券型证券出资基金、华商健康日子灵敏装备混合型证券出资基金、华商量化进步灵敏装备混合型证券出资基金、华商新趋势优选灵敏装备混合型证券出资基金、华商双翼平衡混合型证券出资基金、华商信誉增强债券型证券出资基金、华商新动力灵敏装备混合型证券出资基金、华商新常态灵敏装备混合型证券出资基金、华商双驱优选灵敏装备混合型证券出资基金、华商智能日子灵敏装备混合型证券出资基金、华商乐享互联灵敏装备混合型证券出资基金、华商新式生机灵敏装备混合型证券出资基金、华商报答1号混合型证券出资基金、华商万众立异灵敏装备混合型证券出资基金、华商瑞鑫定时敞开债券型证券出资基金、华商丰利增强定时敞开债券型证券出资基金、华商润丰灵敏装备混合型证券出资基金、华商元亨灵敏装备混合型证券出资基金、华商瑞丰混合型证券出资基金、华商民营生机灵敏装备混合型证券出资基金、华商研讨精选灵敏装备混合型证券出资基金、华商鑫安灵敏装备混合型证券出资基金、华商可转债债券型证券出资基金、华商上游工业股票型证券出资基金、华商变革创新股票型证券出资基金。

  (二)基金处理人首要人员状况

  1、董事会成员

  李晓安:董事长。男,清华大学EMBA。现任我国证券业协会副监事长;历任甘肃金融控股集团有限公司董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,天水市信任出资公司副总司理、总司理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、党组书记。

  金树成:董事。男,管帐专业硕士。现任中国华电集团本钱控股有限公司总司理,党委副书记;曾上任于华鑫世界信任有限公司,任党组书记、副总司理;中国华电集团公司,历任财物部危险处理处处长、审计部主任师、财政与危险处理部副主任;中心企业工委国有要点大型企业监事会,副处级专职监事;武警水电指挥部后勤部企业处理局,管帐师。

  徐亮天:董事。男,硕士研讨生学历、高档管帐师。现任济钢集团有限公司副总司理兼财政总监,历任济钢集团有限公司财政处处长、副处长,济南钢铁股份有限公司财政处处长、科员等职务。

  韩鹏:董事。男,工商处理硕士。现任华龙证券股份有限公司总司理,曾上任于甘肃经济处理干部学院、兰州信任上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司财物处理部总司理、总裁助理兼出资总监。

  徐国兴:董事。男,工商处理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总司理,曾上任于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、我国化工集团,历任华龙证券股份有限公司托付出资部总司理、出资副总监。

  刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团本钱控股有限公司副总司理、党组成员;曾上任于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副书记、宣扬副部长、作业室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金融工业部司理;黑龙江龙电典当公司,任总司理;华信稳妥生意有限公司,任副总司理、总司理。

  王小刚:董事。男,理学硕士。2018年6月参加华商基金处理有限公司,曾任职天水市信任出资公司;华龙证券有限职责公司兰州东岗西路营业部部分司理、副总司理、总司理、公司生意事务处理总部总司理、公司总司理助理;华龙证券股份有限公司副总司理、党委委员、深圳分公司总司理、公司固定收益总部总司理。

  曲飞:独立董事。男,硕士研讨生学历、高档工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾上任于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。

  马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文明传媒有限公司法令合规高档战略参谋,中心电视台财经评论员。曾上任于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融出资处理中心、北京市国有财物运营有限职责公司。

  戚向东:独立董事。男,本科学历,研讨员、高档管帐师。现已退休,曾上任于河北省宣化钢铁公司,任处理干部;河北省冶金工业厅,任经济研讨室主任;冶金工业部经济调理司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;我国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济展开研讨中心,任党委书记。

  陈星辉:独立董事。男,北京大学EMBA。现任立信管帐师事务所处理合伙人;曾上任于大信管帐师事务所,任副主任管帐师;湖北省体改委上市中心,任副主任;三峡建行房地产公司,任财政司理。

  2、监事会成员

  苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总司理兼总管帐师;曾上任于金昌市农业银行、化工部化工机械研讨院、上海恒科科技有限公司;历任华龙证券股份有限公司出资银行部职工、计划财政部管帐、副总司理、总司理。

  李亦军:监事。女,管帐专业硕士、高档管帐师。现任中国华电本钱控股有限公司安排与战略研讨部部分司理;曾上任于北京北奥有限公司、中进管帐师事务所(后并入信永中和管帐师事务所)、中瑞华恒管帐师事务所;历任华电集团财政有限公司计划财政部部分司理,华电集团本钱控股有限公司企业融资部部分司理。

  张新福:监事。男,法令硕士、高档经济师。现任济钢集团有限公司财物处理部部长,历任济钢集团有限公司财政部副部长、法令事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司出售处理部副部长。

  3、总司理及其他高档处理人员

  王小刚:董事、总司理。男,理学硕士。2018年6月参加华商基金处理有限公司,曾任职天水市信任出资公司;华龙证券有限职责公司兰州东岗西路营业部部分司理、副总司理、总司理、公司生意事务处理总部总司理、公司总司理助理;华龙证券股份有限公司副总司理、党委委员、深圳分公司总司理、公司固定收益总部总司理。

  周亚红:督察长。女,经济学博士。2011年7月参加华商基金处理有限公司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金处理有限公司研讨员、TA主管、产品规划师、途径主管、商场部副总司理,国金通用基金处理有限公司(筹)总司理助理等职务。

  高敏:副总司理、深圳分公司总司理。女,管帐专业硕士。2007年5月参加华商基金处理有限公司,2007年7月至2017年7月担任归纳处理部总司理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财政总部主管管帐,甘肃金信管帐师事务所审计主管,兰州金瑞税务师事务所事务部副主任,华龙证券股份有限公司计划财政总部副总司理。

  王华:副总司理。男,工商处理硕士。2007年4月参加华商基金处理有限公司,历任证券买卖部主管、总司理,安排出资一部总司理、出资司理,公司总司理助理;曾任我国物资再生使用总公司上海期货买卖部出资剖析员、部分副司理、部分司理,上海宏达期货有限公司出资结算部总监,我国经济开发信任出资公司北京证券营业部总司理助理、研讨展开部司理,中海基金预备组成员,北京华商出资有限公司副总司理。

  吴林谦:副总司理。男,大学本科。2019年1月参加华商基金处理有限公司。曾上任于国家地震局兰州地震研讨所,任助理研讨员;上海新兰德证券出资咨询公司,任总司理助理;金新信任股份有限公司,从事出资处理作业;新疆新界集团公司,从事房地产开发项目出资作业;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及安排客户服务作业;华龙证券有限职责公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总司理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任总司理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总司理。

  4、基金司理

  梁皓:男,我国籍,理学博士。具有基金从业资历。2010年12月至2012年4月,上任于我国中投证券有限职责公司,任研讨员;2012年5月参加华商基金处理有限公司,曾任作业研讨员;2016年10月20日至2017年7月25日担任华商未来主题混合型证券出资基金基金司理助理;2017年7月26日至2018年8月10日担任华商未来主题混合型证券出资基金基金司理;2017年10月31日起至今担任华商万众立异灵敏装备混合型证券出资基金基金司理;2018年7月12日起至今担任华商立异生长灵敏装备混合型主张式证券出资基金基金司理。

  高兵:男,我国籍,工程硕士,具有基金从业资历。2016年12月23日至2018年7月16日担任本基金基金司理。

  刘宏:男,自2014年3月18日至2017年1月26日担任本基金基金司理。

  5、出资决议计划委员会成员

  本基金出资采纳团体决议计划准则,出资决议计划委员会成员的名字及职务如下:

  (1)权益出资决议计划委员会

  王小刚:华商基金处理有限公司董事、总司理。

  周海栋:华商基金处理有限公司出资处理部副总司理、华商战略精选灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商新趋势优选灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商优势作业灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商盛世生长混合型证券出资基金基金司理、华商主题精选混合型证券出资基金基金司理、华商乐享互联灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商智能日子灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。

  李双全:华商基金处理有限公司出资处理部副总司理、华商抢先企业混合型敞开式证券出资基金基金司理、华商双驱优选灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商变革立异股票型证券出资基金基金司理。

  邓默:华商基金处理有限公司量化出资部总司理、华商新量化灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商量化进步灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商动态阿尔法灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商盈利优选灵敏装备混合型证券出资基金基金司理。

  童立:华商基金处理有限公司研讨展开部总司理助理、华商新锐工业灵敏装备混合型证券出资基金基金司500万彩票网手机版官网-华商立异生长灵敏装备混合型建议式证券出资基金招募说明书摘要理、华商研讨精选灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商上游工业股票型证券出资基金基金司理、华商主题精选混合型证券出资基金基金司理。

  翟金林:华商基金处理有限公司上海分公司总司理、华商新式生机灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商鑫安灵敏装备混合型证券出资基金基金司理、华商未来主题混合型证券出资基金基金司理。

  张杨:华商基金处理有限公司证券买卖部副总司理。

  (2)固收出资决议计划委员会

  王小刚:华商基金处理有限公司董事、总司理。

  陈杰:华商基金处理有限公司固定收益部总司理。

  张永志:华商基金处理有限公司固定收益部总司理助理、华商稳健双利债券型证券出资基金基金司理、华商安稳增利债券型证券出资基金基金司理、华商安定添利债券型证券出资基金基金司理、华商瑞鑫定时敞开债券型证券出资基金基金司理、华商瑞丰混合型证券出资基金基金司理、华商可转债债券型证券出资基金基金司理、华商收益增强债券型证券出资基金基金司理、华商双债丰利债券型证券出资基金基金司理、华商双翼平衡混合型证券出资基金基金司理、华商报答1号混合型证券出资基金基金司理。

  李海宝:华商信誉增强债券型证券出资基金基金司理。

  张杨:华商基金处理有限公司证券买卖部副总司理。

  上述人员之间无近亲属联系。

  (三)基金处理人职责

  1。依法征集基金,处理或许托付经我国证监会承认的其他安排代为处理基金比例的出售、申购、换回和挂号事宜;

  2。处理基金存案手续;

  3。自基金合同收效之日起,以诚笃信誉、勤勉尽责的准则处理和运用基金工业;

  4。装备满足的具有专业资历的人员进行基金出资剖析、决议计划,以专业化的运营办法处理和运作基金工业;

  5。树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及人事处理等准则,保证所处理的基金工业和处理人的工业彼此独立,对所处理的不同基金别离处理,别离记账,进行证券出资;

  6。除依据《基金法》、基金合同及其他有关规矩外,不得为自己及任何第三人获取利益,不得托付第三人运作基金工业;

  7。依法承受基金保管人的监督;

  8。 核算并布告基金财物净值,承认基金比例申购、换回价格;

  9。采纳恰当合理的办法使核算基金比例认购、申购、换回和刊出价格的办法契合基金合平等法令文件的规矩;

  10。按规矩受理申购和换回请求,及时、足额付出换回金钱;

  11。进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈述;

  12。编制季度、半年度和年度基金陈述;

  13。严厉按照《基金法》、基金合同及其他有关规矩,施行信息发表及陈述职责;

  14。保存基金商业秘密,不得走漏基金出资计划、出资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规矩还有规矩外,在基金信息揭露发表前应予保密,不得向别人走漏;

  15。按照基金合同的约好承认基金收益分配计划,及时向基金比例持有人分配收益;

  16。依据《基金法》、基金合同及其他有关规矩招集基金比例持有人大会或合作基金保管人、基金比例持有人依法招集基金比例持有人大会;

  17。保存基金工业处理事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料15年以上;

  18。以基金处理人名义,代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或许施行其他法令行为;

  19。安排并参加基金工业清算小组,参加基金工业的保管、整理、点评、变现和分配;

  20。因违背基金合同导致基金工业的丢失或危害基金比例持有人合法权益,应当承当补偿职责,其补偿职责不因其退任而革除;

  21。基金保管人违背基金合同构成基金工业丢失时,应为基金比例持有人利益向基金保管人追偿;

  22。按规矩向基金保管人供给基金比例持有人名册材料;

  23。面对闭幕、依法被吊销或许被依法宣告破产时,及时陈述我国证监会并告诉基金保管人;

  24。施行收效的基金比例持有人大会决议;

  25。不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

  26。按照法令法规为基金的利益对被出资公司行使股东权力,为基金的利益行使因基金工业出资于证券所发作的权力,不追求对上市公司的控股和直接处理;

  27。法令法规、我国证监会和基金合同规矩的其他职责。

  (四)基金处理人的许诺

  1。基金处理人许诺不从事违背《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为,并许诺树立健全内部操控准则,采纳有用办法,防止违背《证券法》行为的发作;

  2。基金处理人许诺不从事以下违背《基金法》的行为,并树立健全的内部操控准则,采纳有用办法,防止下列行为的发作:

  (1)将基金处理人固有工业或许其别人工业混同于基金工业从证券出资;

  (2)不公平地对待处理的不同基金工业;

  (3)使用基金工业为基金比例持有人以外的第三人获取利益;

  (4)向基金比例持有人违规许诺500万彩票网手机版官网-华商立异生长灵敏装备混合型建议式证券出资基金招募说明书摘要收益或许承当丢失;

  (5)按照法令、行政法规有关规矩,由我国证监会规矩制止的其他行为。

  3。基金处理人许诺加强人员处理,强化作业操行,催促和束缚职工恪守国家有关法令、法规、规章及作业标准,诚笃信誉、勤勉尽责,不从事以下活动:

  (1)越权或违规运营;

  (2)违背基金合同或保管协议;

  (3)成心危害基金持有人或其它基金相关安排的合法权益;

  (4)在向我国证监会报送的材猜中招摇撞骗;

  (5)回绝、搅扰、阻遏或严重影响我国证监会依法监管;

  (6)玩忽职守、滥用职权;

  (7)走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、没有依法揭露的基金出资内容、基金出资计划等信息;

  (8)除按本公司准则进行基金运作出资外,直接或直接进行其它股票出资;

  (9)帮忙、承受托付或以其它任何办法为其它安排或个人进行证券买卖;

  (10)违背证券买卖场所事务规矩,使用对敲、倒仓等手法操作商场价格,打乱商场秩序;

  (11)贬损同行,以进步自己;

  (12)在揭露信息发表和广告中成心含有虚伪、误导、诈骗成分;

  (13)以不正当手法追求事务展开;

  (14)有悖社会公德,危害证券出资基金人员形象;

  (15)其它法令、行政法规制止的行为。

  4。基金处理人关于制止行为的许诺

  为保护基金比例持有人的合法权益,本基金制止从事下列行为:

  (1)承销证券;

  (2)向别人借款或许供给担保;

  (3)从事承当无限职责的出资;

  (4)生意其他基金比例,可是国务院还有规矩的在外;

  (5)向基金处理人、基金保管人出资或许生意基金处理人、基金保管人发行的股票或许债券;

  (6)生意与基金处理人、基金保管人有控股联系的股东或许与基金处理人、基金保管人有其他严重利害联系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券;

  (7)从事内情买卖、操作证券买卖价格及其他不正当的证券买卖活动;

  (8)按照法令、行政法规有关规矩,由我国证监会规矩制止的其他活动。

  (9)法令法规或监管部分撤销上述约束,如适用于本基金,则本基金出资不再受相关约束。

  (五)基金司理许诺

  1。按照有关法令法规和基金合同的规矩,本着敬业、诚信和慎重的准则为基金比例持有人获取最大利益;

  2。不帮忙、承受托付或以其他任何办法为其他安排或个人进行证券买卖,不使用职务之便为自己、或任何第三者获取利益;

  3。不违背现行有用的法令、法规、规章、基金合同和我国证监会的有关规矩,不走漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、没有依法揭露的基金出资内容、基金出资计划等信息;

  4。不从事危害基金工业和基金比例持有人利益的证券买卖及其他活动。

  (六)基金处理人的内部危险操控准则

  1。内部操控准则

  (1)内部操控的准则

  1)健全性准则:内部操控应当包含公司的各项事务、各个部分或安排和各级人员,并包含到决议计划、施行、监督、反应等各个环节。

  2)有用性准则:通过科学的内控手法和办法,树立合理的内控程序,保护内控准则的有用施行。

  3)独立性准则:公司各安排、部分和岗位职责应当坚持相对独立,基金财物、自有财物、其他财物的运作应当别离。

  4)彼此限制准则:公司内部部分和岗位的设置应当权责清楚、彼此制衡。

  5)本钱效益准则:公司运用科学化的运营处理办法下降运作本钱,进步经济效益,以合理的操控本钱到达最佳的内部操控作用。

  (2)内部操控的首要内容

  1)操控环境

  ①操控环境构成公司内部操控的根底,环境操控包含处理思维、运营理念、操控文明、公司办理结构、安排结构和职工道德素质等内容。

  ②处理层通过定时学习、评论、反省内控准则,安排内控规划并一马当先、活跃施行,结实树立诚笃信誉和内控优先的思维,自觉构成危险处理观念;通过营建公司内控文明氛围,增进职工危险防备认识,使其贯穿于公司各部分、岗位和事务环节。

  ③董事会担任公司内部操控根本准则的拟定和内控作业的点评查看,对公司树立有用的内部操控系统承当终究职责;一起,通过充沛发挥独立董事和监事会的监督功能,防止不正当相关买卖、利益输送和内部人操控现象的发作,树立健全契合现代企业准则要求的法人办理结构。

  ④树立决议计划科学、运营标准、处理高效的运转机制,包含民主通明的决议计划程序和处理议事规矩、高效谨慎的事务施行系统、以及健全有用的内部监督和反应系统。

  ⑤树立科学的聘任、训练、轮岗、考评、提升、筛选等人事处理准则,严厉拟定单位成果和个人作业体现挂钩的薪酬准则,保证公司职工具有和坚持正派、诚笃、公平、廉洁的质量与应有的专业才能。

  2)危险点评

  内部稽核人员定时点评公司危险状况,规模包含一切或许对运营方针发作负面影响的内部和外部要素,点评这些要素对公司整体运营方针发作影响的程度及或许性,并将点评陈述报公司董事会及高档处理人员。

  3)安排系统

  内部操控安排系统包含三个层次:

  ①榜首层次危险操控

  在董事会层面树立危险操控委员会,对公司规章准则、运营处理、基金运作、固有资金出资等方面的合法、合规性进行全面的剖析查看,对各种危险猜测陈述进行审议,提出相应的定见和主张。

  公司设督察长。督察长作为危险操控委员会的施行安排,对董事会担任,按照我国证监会的规矩和危险操控委员会的授权进行作业。

  ②第二层次危险操控

  第二层次危险操控是指公司运营层层面的危险操控,详细为在危险处理小组、出资决议计划委员会和督查稽核部层次对公司的危险进行的防备和操控。

  危险处理小组对公司在运营处理和基金运作中的危险进行全面的研讨、剖析、点评,全面、及时、有用地防备公司运营进程中或许面对的各种危险。

  出资决议计划委员会研讨并拟定基金财物的出资战略,对基金的整体出资状况提出辅导性定见,然后到达涣散出资危险,进步基金财物的安全性的意图。

  督查稽核部独立于公司各事务部分和各分支安排,对各岗位、各部分、各安排、各项事务中的危险操控状况施行监督。

  ③第三层次危险操控

  第三层次危险操控是指公司各部分对本身事务作业中的危险进行的自我查看和操控。

  公司各部分依据运营计划、事务规矩及本部分详细状况拟定本部分的作业流程及危险操控办法,相关部分、相关岗位之间彼此监督制衡。

  4)准则系统

  准则是内部操控的指引和标准,准则细致是内部操控系统的根底。

  ①内部操控准则包含内部操控纲要、事务操控准则、基金管帐准则、信息发表准则、督查稽核准则等。

  ②内部处理操控准则包含财政处理准则、人力资源及成果考核准则、行政处理准则、职工行为标准、纪律程序。

  ③事务操控准则包含出资处理准则、基金出售处理准则、危险操控准则、材料档案处理准则、信息技术处理准则和突发事件处理准则。

  5)信息与沟通

  树立内部作业自动化信息系统与事务陈述系统,通过树立有用的信息沟通途径,保证公司职工及各级处理人员可以充沛了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达恰当的人员进行处理。

  2。基金处理人关于内部操控的声明

  (1)本公司确知树立、施行和坚持内部操控准则是本公司董事会及处理层的职责,董事会承当终究职责;

  (2)上述关于内部操控的发表实在、精确;

  (3)本公司许诺将依据商场环境的改变及公司的展开不断完善内部操控准则。

  二、基金保管人

  (一)基金保管人根本状况

  称号:我国工商银行股份有限公司(以下简称“我国工商银行”)

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  树立时刻:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  注册本钱:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  (二)首要人员状况

  到2018年6月,我国工商银行财物保管部共有职工212人,平均年龄33岁,95%以上职工具有大学本科以上学历,高管人员均具有研讨生以上学历或高档技术职称。

  (三)基金保管事务运营状况

  作为我国大陆保管服务的先行者,我国工商银行自1998年在国内首家供给保管服务以来,秉承“诚笃信誉、勤勉尽责”的主旨,依托紧密科学的危险处理和内部操控系统、标准的处理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严厉施行财物保管人职责,为境内外广阔出资者、金融财物处理安排和企业客户供给安全、高效、专业的保管服务,展示优异的商场形象和影响力。树立了国内保管银行中最丰厚、最老练的产品线。具有包含证券出资基金、信任财物、稳妥财物、社会保证基金、根本养老稳妥、企业年金基金、QFII财物、QDII财物、股权出资基金、证券公司调集财物处理计划、证券公司定向财物处理计划、商业银行信贷财物证券化、基金公司特定客户财物处理、QDII专户财物、ESCROW等类别彻底的保管产品系统,一起在国内首先展开绩效点评、危险处理等增值服务,可以为各类客户供给个性化的保管服务。到2017年底,我国工商银行共保管证券出资基金815只。自2003年以来,本行接连十四年取得香港《亚洲钱银》、英国《全球保管人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外威望财经媒体评选的54项最佳保管银行大奖;是取得奖项最多的国内保管银行,优秀的服务质量取得国内外金融范畴的继续认可和广泛好评。

  (四)基金保管人的内部操控准则

  我国工商银行财物保管部自树立以来,各项事务飞速展开,一向坚持在财物保管作业的优势方位。这些成果的取得,是与财物保管部“一手抓事务拓宽,一手抓内控建造”的做法是分不开的。财物保管部非常重视改善和加强内部危险处理作业,在活跃拓宽各项保管事务的一起,把加强危险防备和操控的力度,精心培养内控文明,完善危险操控机制,强化事务项目全进程危险处理作为重要作业来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺畅通过点评安排内部操控和安全办法最威望的ISAE3402审理,取得无保留定见的操控及有用性陈述,标明独立第三方对我行保管服务在危险处理、内部操控方面的健全性和有用性的全面认可。也证明我国工商银行保管服务的危险操控才能现已与世界大型保管银行接轨,到达世界先进水平。现在,ISAE3402审理现已成为年度化、惯例化的内控作业手法。

  1、内部危险操控方针

  保证事务运作严厉恪守国家有关法令法规和作业监管规矩,强化和树立遵法运营、标准运作的运营思维和运营风格,构成一个运作标准化、处理科学化、监控准则化的内控系统;防备和化解运营危险,保证保管财物的安全完好;保护持有人的权益;保证财物保管事务安全、有用、稳健运转。

  2、内部危险操控安排结构

  我国工商银行财物保管事务内部危险操控安排结构由我国工商银行稽核督查部分(内控合规部、内部审计局)、财物保管部内设危险操控处及财物保管部各事务处室一起组成。总行稽核督查部分担任拟定全行危险处理方针,对各事务部分危险操控作业进行辅导、监督。财物保管部内部设置专门担任稽核督查作业的内部危险操控处,装备专职稽核督查人员,在总司理的直接领导下,按照有关法令规章,对事务的运转独立行使稽核督查职权。各事务处室在各自职责规模内施行详细的危险操控办法。

  3、内部危险操控准则

  (1)合法性准则。内控准则应当契合国家法令法规及监管安排的监管要求,并贯穿于保管事务运营处理活动的一向。

  (2)完好性准则。保管事务的各项运营处理活动都有必要有相应的标准程序和监督限制;监督限制应浸透到保管事务的全进程和各个操作环节,掩盖一切的部分、岗位和人员。

  (3)及时性准则。保管事务运营活动有必要在发作时能精确及时地记载;按照“内控优先”的准则,新设安排或新增事务种类时,有必要做到已树立相关的规章准则。

  (4)审慎性准则。各项事务运营活动有必要防备危险,审慎运营,保证基金财物和其他托付财物的安全与完好。

  (5)有用性准则。内控准则应依据国家方针、法令及运营处理的需求当令修正完善,并保证得到全面执行施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

  (6)独立性准则。树立专门施行保管人职责的处理部分;直接操作人员和操控人员有必要相对独立,恰当别离;内控准则的查看、点评部分有必要独立于内控准则的拟定和施行部分。

  4、内部危险操控办法施行

  (1)严厉的阻隔准则。财物保管事务与传统事务施行严厉别离,树立了清晰的岗位职责、科学的事务流程、详细的操作手册、严厉的人员行为标准等一系列规章准则,并采纳了杰出的防火墙阻隔准则,可以保证财物独立、环境独立、人员独立、事务准则和处理独立、网络独立。

  (2)高层查看。主管行领导与部分高档处理层作为工行保管事务方针和战略的拟定者和处理者,要求下级部分及时陈述运营处理状况和特别状况,以查看财物保管部在完成内部操控方针方面的开展,并依据查看状况提出内部操控办法,催促功能处理部分改善。

  (3)人事操控。财物保管部严厉执行岗位职责制,树立“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”三道操控防地,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文明,增强职工的职责心和荣誉感,培养团队精神和中心竞争力。并通过进行定时、定向的事务与作业道德训练、签定许诺书,使职工树立危险防备与操控理念。

  (4)运营操控。财物保管部通过拟定计划、编制预算等办法展开各种事务营销活动、处理各项事务,然后有用地操控和装备安排资源,到达资源使用和效益最大化意图。

  (5)内部危险处理。财物保管部通过稽核督查、危险点评等办法加强内部危险处理,定时或不定时地对事务运作状况进行查看、监控,辅导事务部分进行危险辨认、点评,拟定并施行危险操控办法,排查危险危险。

  (6)数据安全操控。咱们通过事务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设备的运用和保证等办法来保证数据安全。

  (7)应急预备与呼应。财物保管事务树立专门的灾祸康复中心,拟定了依据数据、使用、操作、环境四个层面的齐备的灾祸康复计划,并安排职工定时演练。为使演练愈加挨近实战,财物保管部不断进步演练标准,从开端的按照预定时刻演练展开到现在的“随机演练”。从演练成果看,财物保管部彻底有才能在发作灾祸的状况下两个小时内康复事务。

  5、财物保管部内部危险操控状况

  (1)财物保管部内部设置专职稽核督查部分,装备专职稽核督查人员,在总司理的直接领导下,按照有关法令规章,全面贯彻执行全程监控思维,保证财物保管事务健康、安稳地展开。

  (2)完善安排结构,施行全员危险处理。完善的危险处理系统需求从上至下每个职工的一起参加,只要这样,危险操控准则和办法才会全面、有用。财物保管部施行全员危险处理,将危险操控职责执行到详细事务部分和事务岗位,每位职工对自己岗位职责规模内的危险担任,通过树立纵向双人制、横向多部分制的内部安排结构,构成不同部分、不同岗位彼此制衡的安排结构。

  (3)树立健全规章准则。财物保管部十分重视内控准则的建造,一向坚持把危险防备和操控的理念和办法融入岗位职责、准则建造和作业流程中。通过多年尽力,财物保管部现已树立了一整套内部危险操控准则,包含:岗位职责、事务操作流程、稽核督查准则、信息发表准则等,掩盖一切部分和岗位,浸透各项事务进程,构成各个事务环节之间的彼此限制机制。

  (4)内部危险操控一向是保管部作业要点之一,坚持与事务展开平等方位。财物保管事务是商业银行新式的中间事务,财物保管部从树立之日起就特别强调标准运作,一向将树立一个系统、高效的危险防备和操控系统作为作业要点。跟着商场环境的改变和保管事务的快速展开,新问题、新状况不断呈现,财物保管部一向将危险处理放在与事务展开平等重要的方位,视危险防备和操控为保管事务生计和展开的生命线。

  (五)基金保管人对基金处理人运作基金进行监督的办法和程序

  依据《基金法》、基金合同、保管协议和有关基金法规的规矩,基金保管人对基金的出资规模和出资方针、基金投融资比例、基金出资制止行为、基金参加银行间债券商场、基金财物净值的核算、基金比例净值核算、应收资金到账、基金费用开支及收入承认、基金收益分配、相关信息发表、基金宣扬推介材猜中登载基金成果体现数据等进行监督和核对,其间对基金的出资比例的监督和核对自基金合同收效之后六个月开端。

  基金保管人发现基金处理人违背《基金法》、基金合同、基金保管协议或有关基金法令法规规矩的行为,应及时以书面办法告诉基金处理人期限纠正,基金处理人收到告诉后应及时核对,并以书面办法对基金保管人宣布回函承认。在期限内,基金保管人有权随时对告诉事项进行复查,催促基金处理人改正。基金处理人对基金保管人告诉的违规事项未能在期限内纠正的,基金保管人应陈述我国证监会。基金保管人发现基金处理人有严重违规行为,应立即陈述我国证监会,一起告诉基金处理人期限纠正。

  三、相关服务安排

  (一)基金比例出售安排

  1。直销安排:

  称号:华商基金处理有限公司

  居处:北京市西城区安全里西大街28号中海世界中心19层

  作业地址:北京市西城区安全里西大街28号中海世界中心19层

  法定代表人:李晓安

  直销中心:华商基金处理有限公司

  电话:010-58573768

  传真:010-58573737

  网址:www.hsfund.com

  2。代销安排:

  (1) 我国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  联系人:郭明

  客服电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (2) 我国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  作业地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  联系人:滕涛

  客服电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (3) 我国建造银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  作业地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (4) 交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市银城中路188号

  作业地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  联系人: 王菁

  联系电话:021一58781234

  客服电话:95599

  公司网址:www.bankcomm.com

  (5) 招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大路7088号招商银行大厦

  作业地址:深圳市深南大路7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195109

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (6) 中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

  作业地址:北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:常振明

  联系人:郭伟

  电话:010-65558888

  传真:010-65550827

  客服电话:95558

  公司网址:bank.ecitic.com

  (7) 安全银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号

  法定代表人:孙建一

  联系人:张莉

  客户服务热线:95511-3

  公司网站:bank.pingan.com

  (8) 温州银行股份有限公司

  居处:温州市车站大路196号

  法定代表人:邢增福

  客服电话:浙江省内96699,上海区域962699

  公司网址:www.wzbank.com.cn

  (9) 乌鲁木齐银行股份有限公司

  注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号

  作业地址:乌鲁木齐市新华北路8号

  法定代表人:杨黎

  联系人:余戈

  电话:0991-4525212

  客服电话:0991-96518

  网址:www.uccb.com.cn

  (10) 浙江泰隆商业银行股份有限公司

  注册地址:浙江省台州市路桥区南官大路188号

  法定代表人:王钧

  联系人:陈妍宇

  电话:0571-87219677

  客服电话:400-88-96575

  公司网址:www.zjtlcb.com

  (11) 东莞乡村商业银行股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  作业地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

  法定代表人:何沛良

  联系人:杨亢

  电话:0769-22866270

  传真:0769-22866282

  客服电话:0769-961122

  公司网址:www.drcbank.com

  (12) 华龙证券股份有限公司

  注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  作业地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-4890208

  传真:0931-4890628

  联系人:李昕田

  客服热线:400-689-8888、0931-96668

  网址:www.hlzqgs.com

  (13) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:我国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  作业地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人:杨德红

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  联系人:芮敏祺、朱雅崴

  客服电话:400-8888-666、95521

  网址:www.gtja.com

  (14) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼

  作业地址:北京市向阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  敞开式基金事务传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  客服电话:400-8888-108

  网址:www.csc108.com

  (15) 招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

  作业地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82960167

  传真:0755-82943636

  联系人:黄婵君

  客服电话:95565?4008888111

  网址:www.newone.com.cn

  (16) 广发证券股份有限公司

  注册地址:广东广州银河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  作业地址:广东广州银河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  客服电话:95575或致电各营业网点

  网址:www.gf.com.cn

  (17) 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号杰出年代广场(二期)北座

  法定代表人:张佑君

  联系电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  联系人:郑慧

  客服电话:95558

  网址:www.cs.ecitic.com

  (18) 我国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

  作业地址:北京市西城区金融大街35号世界企业大厦C座

  法定代表人:陈共炎

  电话:010-83574507

  传真:010-83574087

  联系人:辛国政

  客服电话:4008-888-888、95551

  网址:www.chinastock.com.cn

  (19) 海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路689号

  作业地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  联系人:金芸、李笑鸣

  客服电话:95553、400-8888-001

  网址:www.htsec.com

  (20) 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  作业地址:上海市徐汇区长乐路989号40层

  法定代表人:李梅

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  联系人:王叔胤

  客服电话:95523或4008895523

  网址:www.swhysc.com

  (21) 长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  作业地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:尤习贵

  客户服务热线:95579或4008-888-999

  联系人:奚博宇

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  网址:www.95579.com

  (22) 安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元

  作业地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  敞开式基金咨询电话:4008001001

  敞开式基金事务传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-82825551

  网址500万彩票网手机版官网-华商立异生长灵敏装备混合型建议式证券出资基金招募说明书摘要:www.essence.com.cn

  (23) 中信证券(浙江)有限职责公司

  注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  作业地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人:沈强

  联系电话:0571-85776114

  传真:0571-86078823

  联系人:李珊

  网址:www.bigsun.com.cn

  客服热线:0571-95548

  (24) 华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  作业地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  联系电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962(深圳)

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (25) 山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  作业地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  客服电话:400-666-1618,95573

  网址:www.i618.com.cn

  (26) 中信证券(山东)有限职责公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  作业地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  法定代表人:姜晓林

  电话:0531-89606165

  传真:0532-85022605

  联系人:刘晓明

  客服电话:95548

  网址:www.citicssd.com

  (27) 信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  作业地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:尹旭航

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63081344

  客服电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  (28) 方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔世界大厦22-24层

  作业地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔世界大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  客户服务电话: 95571

  网址:www.foundersc.com

  (29) 光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  作业地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  电话:021-22169081

  传真:021-22169134

  联系人:何耀

  客服电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  (30) 东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市生态大街6666号

  作业地址:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  客服热线:95360

  联系人:安岩岩

  联系电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  公司网站:www.nesc.cn

  (31) 国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

  作业地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

  法定代表人:姚志勇

  联系人: 祁昊

  联系电话:0510-82831662

  客服电话:95570

  网址:www.glsc.com.cn

  (32) 浙商证券股份有限公司

  注册地址:杭州市江干区五星路201号

  作业地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

  法定代表人:吴承根

  电话:021-80108643

  传真:021-80106010

  联系人:陈姗姗

  客服热线:95345

  网址:www.stocke.com.cn

  (33) 安全证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16一20层

  作业地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16一20层(518048)

  法定代表人:刘世安

  电话:021-38631117

  传真:021-58991896

  联系人:石静武

  客服电话:95511-8

  网址:stock.pingan.com

  (34) 华安证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号

  作业地址:安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人:李工

  电话:0551-65161666

  传真:0551-65161600

  客户服务电话: 95318

  网址: www.hazq.com

  (35) 东莞证券股份有限公司

  注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  作业地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:乔芳

  电话:0769-22100155

  传真:0769-22100155

  服务热线:0769-961130

  网址:www.dgzq.com.cn

  (36) 国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华出资大厦9层10层

  作业地址:北京市东城区东直门南大街3号国华出资大厦9层10层

  电话:010-84183333

  传真:010-84183311-3389

  联系人:黄静

  客户服务电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (37) 东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号出资广场18楼

  作业地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  联系人:王一彦

  客服电话:95531;400-888-8588

  网址:www.longone.com.cn

  (38) 国盛证券有限职责公司

  注册地址:南昌市北京西路88号(江信世界金融大厦)

  作业地址:南昌市北京西路88号(江信世界金融大厦)

  法定代表人:徐丽峰

  联系人:占文驰

  联系电话:0791-86283372

  传真:0791-86281305

  客服电话:4008222111

  公司网址:www.gszq.com

  (39) 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼2005室

  作业地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成世界大厦20楼2005室(邮编:830002)

  法定代表人:韩志谦

  联系人:王叔胤

  联系电话:010-88085858

  客服电话:4008-000-562

  网址:www.hysec.com

  (40) 中泰证券股份有限公司

  注册地址:济南市市中区经七路86号

  作业地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

  法定代表人:李玮

  联系人:许曼华

  电话:021-20315290

  传真:021-20315125

  客服电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  (41) 世纪证券有限职责公司

  注册地址:深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦40-42层

  作业地址:深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦40-42层

  法定代表人:姜昧军

  电话:0755-83199599

  传真:0755-83199545

  联系人:袁媛

  客服电话:4008-323-000

  网址:www.csco.com.cn

  (42) 华福证券有限职责公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  作业地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  电话:0591-87841160

  传真:0591-87841150

  联系人:王虹

  客服电话:96326(福建省外请加拨0591)

  网址:www.hfzq.com.cn

  (43) 财通证券股份有限公司

  注册地址:杭州市杭大路15号嘉华世界商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

  作业地址:杭州市杭大路15号嘉华世界商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

  法定代表人:沈继宁

  联系人:章力彬

  联系电话:0571-87825100

  传真:0571-87818329

  客服电话:95336 ,4008696336

  网址:www.ctsec.com

  (44) 我国中投证券有限职责公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16。

  18.19.20.21.22.23单元

  作业地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:高涛

  联系人:万玉琳

  电话:0755-82026907

  传真:0755-82026539

  客户服务电话: 95532

  网址:www.china-invs.cn

  (45) 国融证券股份有限公司

  注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

  作业地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层(100031)

  法定代表人:孔佑杰

  联系人:陈文彬

  客服电话:010-83991716

  网址: www.rxzq.com.cn

  (46) 江海证券有限公司

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  作业地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:周俊

  电话:0451-85863726

  传真:0451-82337279

  客户服务热线:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (47) 国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

  作业地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  电话:028-86690057、028-86690058

  传真:028-86690126

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  客服电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  (48) 长城国瑞证券有限公司

  注册地址:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

  作业地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田世界大厦20F

  法定代表人:王勇

  客服电话:400-0099-886

  公司网址:www.gwgsc.com

  (49) 广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市银河区珠江新城珠江西路5号广州世界金融中心19、20楼

  作业地址:广州市银河区珠江新城珠江西路5偈号广州世界金融中心19、20楼

  法定代表人:邱三发

  电话:020-88836999

  传真:020-88836654

  联系人:梁微

  客服电话:95396

  公司网址:www.gzs.com.cn

  (50) 华鑫证券有限职责公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  作业地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人:俞洋

  电话:021-64339000

  联系人:王逍

  客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888

  网址:www.cfsc.com.cn

  (51) 东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  作业地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人:范力

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  客服电话:95330

  网址:www.dwzq.com.cn

  (52) 华宝证券股份有限职责公司

  注册地址:我国(上海)自由贸易试验区世纪大路100号57层

  作业地址:我国(上海)自由贸易试验区世纪大路100号57层

  法定代表人:陈林

  联系人:刘闻川

  联系电话:021-20657517

  传真:021-20515593

  客服电话:4008209898

  公司网址:www.cnhbstock.com

  (53) 东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  作业地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人:魏庆华

  电话:010-66555316

  传真:010-66555133

  联系人:汤漫川

  客服电话:400-8888-993

  网址:www.dxzq.net.cn

  (54) 天相出资参谋有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  作业地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505

  法定代表人:林义相

  联系人:谭磊

  联系电话:010-66045182

  客服电话: 010-66045678

  传真: 010-66045518

  天相投顾网址: http://www.txsec.com

  天相基金网网址:www.jjm.com.cn

  (55) 深圳众禄基金出售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  作业地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  联系人:童彩平

  客户服务电话: 4006788887

  网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  (56) 蚂蚁(杭州)基金出售有限公司

  居处:杭州市余杭区仓前大街文一西路1218号1栋202室

  作业地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙年代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  (57) 上海长量基金出售出资参谋有限公司

  注册地址:上海市高翔路526弄2幢220室

  作业地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

  法定代表人:周雨平

  电话:021-20691832

  传真:021一20691861

  联系人:黄辉

  客服电话:400-820-2899

  网址:www.erichfund.com

  (58) 上海好买基金出售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  作业地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯世界大厦903-906室

  上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥构思园)26号楼2楼

  法定代表人:杨文斌

  电话:021-20613999

  传真:021-68596916

  联系人:张茹

  客服电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (59) 诺亚正行基金出售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  作业地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号(杨树浦路340号)C栋 2楼

  法定代表人:汪静波

  联系电话:021-38509639

  传真:021-38509777

  联系人:徐诚

  客户服务电话: 400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  (60) 中期财物处理有限公司

  注册地址:北京市向阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  作业地址:北京市向阳区建国门外光华路14号1幢11层

  法定代表人:姜新

  客户服务电话: 95162

  网址: www.cifcofund.com

  (61) 北京展恒基金出售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  作业地址:北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系电话:010-59601366-7024

  传真:010-62020355

  联系人:马林

  客服电话: 400-818-8000

  网址:www.myfund.com

  (62) 上海天天基金出售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  作业地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

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